為貫徹落實黨中央、國務院關于機構改革的決策部署，認真落實中國證監會《關于深化債券注冊制改革的指導意見》相關要求，穩妥有序做好企業債券發行審核職責劃轉工作銜接，深交所今日發布《深圳證券交易所公司債券發行上市審核規則（2023年修訂）》等5項基本業務規則、《深圳證券交易所公司債券發行上市審核業務指引第1號——申請文件及其編制要求（2023年修訂）》等12項業務指引和5項指南，以及《關于企業債券銜接工作安排的通知》，明確企業債券受理審核、發行上市、存續期監管、投資者適當性管理等相關制度要求和工作銜接安排，進一步構建公開透明、規范有序、廉潔高效的債券市場自律監管體系。前述債券業務自律規則于發布之日起施行，深交所將自10月23日9時起接收企業債券的受理申報，并開展企業債券發行審核工作。目前，相關技術系統改造、在審項目平移對接等準備工作已全部就緒。

健全自律規則體系，促進公司債券和企業債券協同發展

前期，深交所已就5項基本業務規則向市場公開征求意見，市場相關參與主體總體認可規則基本思路和主要內容，另就部分內容提出共計37條意見建議。經認真研究討論，吸納其中13條合理意見建議，對規則進行了相應完善；其余未采納意見建議將于后續市場培訓中進行說明。

本次制定修訂債券業務自律規則，深交所堅持“制度化、規范化、透明化”的原則，按照促進公司債券和企業債券協同發展的思路，對全鏈條業務進行了系統性梳理和規范。主要內容包括以下方面：一是強化監管協同，將企業債券總體納入公司債券自律規則適用范圍，明確企業債券受理審核、發行上市、持續監管安排、投資者適當性管理與公司債券總體保持一致。二是深化功能發揮，有效吸收企業債券管理經驗，完善募集資金用于固定資產投資項目的相關要求，拓寬專項品種范圍，更好發揮債券市場服務國家發展戰略和產業政策的功能。三是提升服務質效，明確受理補正可以延期以及提交注冊文件的時限要求，延長反饋回復和延期回復時限，調整審核程序中的中止情形，增強市場預期。四是規范發行承銷工作，明確發行備案流程、簿記建檔時間、簿記建檔系統使用、承銷機構履職規范等方面的要求，提升發行承銷工作的透明度。五是完善存續期監管要求，優化信息披露管理要求和信用風險管理制度，明確存續期募投項目運營效益等信息披露和核查要求。

做實做細準備工作，推動企業債券承接業務平穩落地

深交所高度重視本次企業債券發行審核職責劃轉工作，深刻認識到企業債券發行審核職責劃轉是貫徹落實黨的二十大部署的“健全資本市場功能，提高直接融資比重”的重要舉措。在中國證監會領導下，在相關單位通力配合下，深交所安排專人專崗，扎實有序推進企業債券受理審核、發行上市、持續監管等環節準備工作，加快推進技術系統開發改造，全力保障企業債券職責劃轉平穩落地。制度流程安排方面，制定修訂22項業務規則和指南，并對業務流程進行全面梳理，確保制度、流程有效銜接。技術準備方面，已完成相關業務系統的技術改造，并于10月16日正式啟用簿記建檔系統，同時與相關結算單位就企業債券登記托管安排等業務銜接事項協商一致。市場組織方面，已于10月19日組織開展簿記建檔系統操作培訓，并針對在審平移項目做好服務對接和專項培訓。

準備工作中，深交所自覺接受中國證監會對交易所企業債券相關工作的監督檢查、駐證監會紀檢監察組的監督，密切配合駐證監會紀檢監察組深交所工作小組的駐點監督。將廉政建設和業務工作同部署同落實，深入推進“三陽光兩促進”專項行動，全面加強債券業務廉政風險防控機制建設，持續完善企業債券發行審核權力運行制約監督機制，把各項監督要求嵌入業務全流程各環節。持續強化嚴的氛圍，緊盯關鍵人員、重點崗位和關鍵環節，一體推進不敢腐、不能腐、不想腐，保障企業債券業務承接平穩有序。

加強債券市場建設，提升服務經濟高質量發展的能力

接下來，深交所將按照中國證監會統一部署，穩妥做好企業債券發行審核職責承接工作，推動企業債券功能有效發揮。一是堅持公開透明，完善制度機制。持續優化企業債券相關制度機制、標準和流程，提高審核規范性、透明度和可預期性，扎實推進企業債券發行審核工作質效提升與廉潔風險防控有機融合，確保企業債券職責“接穩接好”。二是堅持市場至上，提升服務效能。聚焦市場關切，及時組織開展自律規則培訓，強化市場培育服務、投資者教育等各項工作，增強市場各方獲得感和滿意度。三是堅持守正創新，健全市場功能。圍繞“打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”的總目標，堅持以改革促發展，以企業債券發行審核職責承接為契機，推動公司（企業）債券、ABS和基礎設施REITs協同發展，助力提高直接融資比重，進一步提升交易所債券市場服務國家重大戰略和經濟高質量發展的能力。